Här finner du information om våra tillstånd, organisation, kapitaltäckning samt policies och riktlinjer.
Oavsett om det gäller diskretionär kapitalförvaltning eller fondförvaltning lägger många inte bara sitt förtroende i våra händer, de ger oss också tillgång till stora delar av sin ekonomi. Därför är det en trygghet, både för oss och för våra uppdragsgivare, att det finns speciella funktioner som kontrollerar att vi sköter oss och gör ett bra jobb. Vår tillsynsmyndighet är Finansinspektionen som bland annat övervakar att Case verkar inom ramen för sina tillstånd.
Organisation
Tillstånd
Case Kapitalförvaltning AB innehar följande tillstånd
2023-03-20 Tillstånd till fondverksamhet
2022-09-19 Tillst förvalta AIF fondstrategi fondifond fonder
2022-09-19 Tillstånd förvalta AIF fondstrategi andra strategi…
2016-05-17 Tillst förv/admin andel el aktier ftg koll invest
2016-05-17 Tillstånd ta emot medel med redovisningsskyldighet…
2015-05-28 Tillstånd att förvalta AIF:er
2015-05-28 Diskretionär portföljförvaltning, LAIF
2015-05-28 Tillstånd förvalta AIF fondstrategi hedgefonder
2015-05-28 Tillst ta emot och vidarebefordra order fin instr
Finansinspektionen
Telefon: 08-787 80 00
E-post: finansinspektionen@fi.se
Hemsida: www.fi.se
Klagomålshantering
Om du som kund inte är nöjd är det viktigt att du snarast kontaktar oss och framför dina synpunkter. Enklast och snabbast för att få rättelse är att du vänder dig till din rådgivare. Om du inte är nöjd med det svar som lämnats på ditt missnöje kan du begära att Klagomålsansvarig, Johan Andrassy, prövar ärendet på nytt.
I sådant fall skall du skriva till:
Klagomålsansvarig
Johan Andrassy
Case Kapitalförvaltning AB
Norrlandsgatan 10, c/o Cecil Coworking
111 43 Stockholm
Telefon: 08-662 06 90
E-post: johan.andrassy@casefonder.se
Beskriv vad ditt ärende gäller samt vad du är missnöjd med. Därefter kommer du få en skriftlig bekräftelse på att ärendet mottagits samt i förekommande fall frågor att besvara om detta behövs för att kunna utreda ärendet. Efter utredning erhåller du ett skriftligt svar.
Om du inte är nöjd efter att du klagat skriftligen och fått ditt ärende behandlat kan du vända dig till Allmänna Reklamationsnämnden. Du kan också få kostnadsfri hjälp från instanser som Konsumenternas bank- och finansbyrå, Konsumenternas försäkringsbyrå och konsumentvägledningen i din kommun.
Allmänna reklamationsnämnden (ARN)
Telefon: 08-555 017 00
Hemsida: www.arn.se
Konsumenternas Bank- och finansbyrå
Telefon: 0200-25 58 00
Hemsida: www.bankforsakring.konsumenternas.se
Konsumenternas försäkringsbyrå
Telefon: 0200-22 58 00
Hemsida: www.bankforsakring.konsumenternas.se
Kommunens konsumentvägledning
Telefon: Kontakta din kommun
Hemsida: www.konsumentverket.se
Riskfunktionen
Case har gett FCG Fonder AB ("FCG") i uppdrag att svara för riskhanteringsfunktionen. Hos FCG har Mikael Olausson det huvudsakliga ansvaret för funktionen.
Riskfunktionen bevakar och följer upp de risker som förekommer i verksamheten. I funktionens arbete ingår att identifiera, sammanställa, kvantifiera, beräkna och följa upp förekommande risker såsom operativa-, marknads- och kreditrisker samt alla övriga risker bl.a. affärsrisk, likviditetsrisk, ryktesrisk och koncentrationsrisk. Funktionen arbetar även med processer och rutiner i syfte att förbättra riskhanteringen och begränsa riskerna i verksamheten.
Case bedriver en enkel och relativt begränsad verksamhet och har mot den bakgrunden inte inrättat någon central riskkommitté.
Regelefterlevnad
Case har gett Advokatbyrå Apriori Law i uppdrag att upprätthålla funktionen för regelefterlevnad. Regelansvarig är advokat Alf-Peter Svensson. Funktionens huvudsakliga uppgift är att övervaka och regelbundet utvärdera att Case följer tillämpliga externa och interna regelverk samt att ge råd och stöd i regelfrågor till styrelse, vd och anställda.
Centrala regelområden är lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder med tillhörande föreskrifter och EU-förordningar som reglerar Case verksamhet samt regler om motverkande av penningtvätt och finansiering av terrorism.
Internrevision
Case har gett Advisense AB i uppdrag att upprätthålla funktionen för internrevision.
Internrevisorns uppgift är att utifrån en av styrelsen fastställd plan bedöma om Case system, interna kontrollmekanismer och rutiner är lämpliga och effektiva, att utfärda rekommendationer om förbättrande åtgärder och att kontrollera att rekommendationerna följs.
Extern revision
Uppdraget som extern revisor har lämnats till Ernst & Young AB. Huvudansvarig är auktoriserad revisor Carl Rudin.
Externa revisorn granskar årligen bolagets redovisning och interna processer.
Styrelsens deklaration
Styrelsen i Case Kapitalförvaltning AB gör bedömningen att bolagets arrangemang för riskhantering är tillfredsställande givet den verksamhet som bedrivs och de risker som har identifierats.
Arrangemangen består såväl i interna regler avseende riskhantering, en årlig intern kapital- och likviditetsutvärdering, en oberoende funktion för riskhantering, ändamålsenlig intern och extern rapportering samt löpande hantering av risker i verksamheten på daglig basis.
Hantering av personuppgifter
Se bolagets GDPR-policy bifogat
Kontakta oss
Case Kapitalförvaltning AB
Norrlandsgatan 10 c/o Cecil Coworking
111 43 Stockholm
Telefon: 08-662 06 90
E-post: info@casefonder.se
Styrelse och VD
Jürgen Conzen - Ordförande sedan 2014 (f 1964)
Jürgen är advokat med lång erfarenhet från affärsjuridiska advokatbyråer såsom MAQS Advokatbyrå, Gärde Wesslau Advokatbyrå, Styrbjörn Gärde Advokatbyrå och Walthon Advokater. Han besitter expertis och stor erfarenhet inom områdena M&A, bank och finans samt corporate. Han är styrelseledamot i CJV Conzen Kapitalförvaltning AB, Kipuwex AB, Vitals 4 Pets Nordic AB, Styrelsesuppleant i Stenbruket AB, Notar Advokatbyrå AB och Advokatfirman Niklas Haak Aktiebolag. Tidigare uppdrag under de senaste fem åren är styrelseledamot i Medical Technical Equipment Sweden AB. Jürgen är oberoende i förhållande till bolaget, bolagsledningen och i förhållande till bolagets större aktieägare. Jürgen innehar 600 000 aktier i Case Group AB.
Henrik Strömbom - ledamot sedan 2021 (f 1959)
Henrik är en av bolagets grundare och ingår i bolagets ledningsgrupp. Han har lång erfarenhet inom bank och finans. Han har bland annat arbetat inom Svenska Handelsbanken AB som placeringsrådgivare i Stockholm och som chef för Kapitalplacering och Privatmarknad i Lund. VD för Mariegården Kapitalförvaltning AB och Catella Kapitalförvaltning AB. VD för Case Asset Management AB under perioden 2004-2011. Henrik är oberoende i förhållande till bolagets större aktieägare. Henrik innehar 878 985 aktier i Case Group AB.
Mathias Bönnemark - ledamot sedan 2014 (f 1977)
International Executive MBA vid SIMI i Köpenhamn. Mathias har arbetat och är delägare på Qeep Sverige sedan 2001, samt varit VD sedan 2008. Mathias har drivit förändrings- och utvecklingsarbeten inom branscher såsom IT, telekom, livsmedel, detaljhandel, transport m.m. Mathias är utbildad Professional Executive Coach samt är en flitigt anlitad föreläsare inom motivation, inspiration och målstyrning. Han är även styrelseledamot i bolagen Qeep Sverige Aktiebolag och Autista Holding AB. Mathias Bönnemark har inte några kvalificerade innehav i aktiemarknadsbolag.
Johan Andrassy - verkställande direktör sedan 2014 (f 1977)
Civilekonomexamen vid Uppsala Universitet med inriktning mot redovisning och finansiering. Johan började på Case under 2009 som administrativ chef och blev Vd i oktober 2013. Han kommer närmast från Ernst & Young där han arbetade som kvalificerad revisor med inriktning på finansiella bolag. Johan har lång erfarenhet av finansiella företag och fondverksamhet. Johan Andrassy har en godkänd Swedsec-licens. Johan Andrassy inga andra uppdrag i något finansiellt företag eller aktiemarknadsbolag. Han har inte något kvalificerat innehav i aktiemarknadsbolag. Bolaget har inte utsett någon ställföreträdande eller vice vd.
Angelica Hanson - ledamot och ansvarig för Investeringsrådet
Angelica Hanson ansluter till Case Kapitalförvaltning med nästan två decenniers erfarenhet från AMF Fonder, där hon arbetat brett inom fond- och kapitalförvaltning. Hon har en gedigen specialistkompetens inom småbolagsförvaltning och har byggt upp starka aktieteam med dokumenterad förmåga att skapa långsiktigt värde för sparare. I sin roll hos oss ansvarar Angelica för bolagets Investeringsråd och bidrar med djup analys, erfarenhet och strategiskt ledarskap. Angelica är även styrelseledamot i Leax Group. Angelica Hanson inga andra uppdrag i något finansiellt företag eller aktiemarknadsbolag. Hon har inte något kvalificerat innehav i aktiemarknadsbolag. Angelica har inte några kvalificerade innehav i aktiemarknadsbolag.
Stockholm
Case Kapitalförvaltning AB
Norrlandsgatan 10 c / o Cecil Coworking
111 43 Stockholm
Phone: 08-662 06 90 (09:00-12:00)
Fax: +4610 150 50 28
E-mail: info@casefonder.se
Västerås
Case Kapitalförvaltning AB
Stora gatan 42
722 12 Västerås
Besöksadress: Stora gatan 42
Phone: 08-662 06 90 (09:00-12:00)
E-post: info@casefonder.se
Växjö
Case Kapitalförvaltning AB
Storgatan 20
352 31 Växjö
Besöksadress: Storgatan 20
E-post: info@casefonder.se
Integritetspolicy |©2021 Case Kapitalförvaltning AB